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| 湖南省加快高等院�？萍汲晒D(zhuǎn)化的若干措施 |
| http://www.cdyszf.com 2024年8月7日 來源：湖南省教育廳 |
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為推動《湖南省實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉辦法》《湖南省科學(xué)技術(shù)進步條例》更好落實，加快高等院�？萍汲晒D(zhuǎn)化，制定如下措施。
一、定期發(fā)布高等院�？萍汲晒D(zhuǎn)化指數(shù)和榜單。建立考核指標體系，加大高等院�？萍汲晒D(zhuǎn)化績效考核力度。加強考核結(jié)果運用，將科技成果轉(zhuǎn)化績效考核納入高等院校年度績效考核重要內(nèi)容，作為高等院校領(lǐng)導(dǎo)班子考核、生均經(jīng)常性撥款、學(xué)科項目平臺團隊支持的重要依據(jù)。
二、建立科技成果轉(zhuǎn)化工作評價激勵機制，將承接高等院�？萍汲晒D(zhuǎn)化落地情況納入對市州的年度考核激勵和對產(chǎn)業(yè)園區(qū)的綜合評價。
三、高等院校應(yīng)完善科研人員、從事科技成果轉(zhuǎn)化人員分類評價激勵制度。對主要從事應(yīng)用研究、試驗發(fā)展、中試熟化、成果轉(zhuǎn)化的科研人員，將成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣、技術(shù)服務(wù)等科技成果轉(zhuǎn)化成效評價指標，作為職務(wù)晉升、職稱評審、獎勵評選的重要依據(jù)并加大權(quán)重，不將論文作為評價的限制性條件。高等院校根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化工作需要，可根據(jù)人事綜合管理部門備案后的崗位設(shè)置方案，在專業(yè)技術(shù)崗位中自主設(shè)置科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)技術(shù)崗位。對從事科技成果轉(zhuǎn)化的專職人員實行單列考核和評價，在自然科學(xué)系列和工程技術(shù)系列下增設(shè)技術(shù)經(jīng)紀專業(yè)開展職稱評定。
四、開展高等院校科技成果初始權(quán)益分配改革，鼓勵高等院校在申報立項或承接應(yīng)用類研發(fā)項目時，事先與科研人員及團隊約定知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、科技成果轉(zhuǎn)化的權(quán)益分配等內(nèi)容，引導(dǎo)研發(fā)團隊更多開展需求牽引、市場導(dǎo)向的科研創(chuàng)新，更加注重科技成果轉(zhuǎn)化效益。
五、在“雙一流”建設(shè)高等院校和有條件的高等院校開展職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點，將本單位利用財政資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果（涉及國家秘密、國家安全、國防安全、公共安全、經(jīng)濟安全、社會穩(wěn)定等除外）所有權(quán)賦予成果完成人（團隊），單位與成果完成人（團隊）成為共同所有權(quán)人；可將單位所有的份額以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給成果完成人，科研人員獲得全部所有權(quán)后，自主轉(zhuǎn)化；也可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長期使用權(quán)。試點高等院校應(yīng)制定本單位職務(wù)科技成果賦權(quán)管理制度、工作流程和決策機制，建立賦權(quán)科技成果清單、負面清單制度，與成果完成人（團隊）簽署書面協(xié)議，合理約定成果收益分配等事項，明確轉(zhuǎn)化科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)。
六、建立實施財政資助科研項目形成發(fā)明專利的聲明制度，對于授權(quán)超過5年沒有實施且無正當(dāng)理由的發(fā)明專利，鼓勵高等院校以開放許可方式在瀟湘科技要素大市場等平臺發(fā)布，采取“零門檻費+階段性支付+收入提成”或“延期支付”等“先用后付”方式許可他人有償實施或無償實施，促進財政資助科研項目的高價值專利產(chǎn)出和實施。
七、實行職務(wù)科技成果單列管理，高等院校應(yīng)建立本單位職務(wù)科技成果單列管理制度和監(jiān)管機制，開展臺賬登記、權(quán)利維護、成果放棄等貫穿科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條的成果管理，實行科技成果資產(chǎn)確認、使用和處置等規(guī)范化的資產(chǎn)管理。在國有資產(chǎn)審計、清產(chǎn)核資時，以作價入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成的國有資產(chǎn)減值及破產(chǎn)清算，區(qū)別于一般國有資產(chǎn)管理，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理。
八、高等院校自主決定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資方式，與受讓方協(xié)商是否進行資產(chǎn)評估。鼓勵高等院校通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場進場交易確定交易價格，建立健全市場導(dǎo)向的價值評估路徑。
九、高等院校要根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門出臺的橫向科研項目經(jīng)費使用和管理指引，制定橫向科研項目管理制度，加強和規(guī)范橫向科研項目管理。橫向科研項目間接費用可達到到賬科研項目經(jīng)費的60%，將橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費視為科技成果轉(zhuǎn)化收入，由項目研發(fā)團隊自主使用，其現(xiàn)金獎勵、入股收益等按照本單位科技成果轉(zhuǎn)化收益分配管理制度執(zhí)行。
十、探索社會化出資項目激勵機制，對高等院校面向市場、面向企業(yè)承擔(dān)的科技開發(fā)、科學(xué)研究等單個橫向科研項目，完成技術(shù)合同認定登記、實際到賬總金額50萬元（含）以上、通過合作單位驗收的，經(jīng)認定備案，視同為省級科技計劃項目。
十一、支持高等院校設(shè)立國有資產(chǎn)管理公司或科技成果經(jīng)營公司，作為職務(wù)科技成果作價投資的持股平臺，代表高等院校開展科技成果的托管運營，持有、管理成果轉(zhuǎn)化企業(yè)中歸屬高等院校的股權(quán)，行使股東權(quán)利，收益權(quán)歸高等院校所有。
十二、支持高等院校打破校際界限，采用多種形式設(shè)立專業(yè)化服務(wù)機構(gòu)，開展專利申請前成果披露、科技成果篩選、轉(zhuǎn)化價值評估、轉(zhuǎn)化路徑設(shè)計、知識產(chǎn)權(quán)保護、技術(shù)投融資、法律等服務(wù)。支持高等院校通過內(nèi)部競聘、公開招聘或直接考核等方式，引進聘用技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才，實行協(xié)議工資、項目工資、年薪制等靈活多樣的分配形式。支持有條件的高等院校開設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)課程，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)專業(yè)學(xué)歷教育。對在技術(shù)轉(zhuǎn)移與成果轉(zhuǎn)化中作出突出貢獻的技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)人才，在省級人才計劃中予以傾斜支持。
十三、落實《湖南省實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉辦法》規(guī)定，對高等院校有行政職務(wù)、是科技成果主要完成人或?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化作出重要貢獻的科研人員，實行區(qū)別于一般黨政干部的管理。擔(dān)任高等院校黨委書記、校（院）長及所屬具有獨立法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)的，依法獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得給予股權(quán)激勵；擔(dān)任其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，依法獲得現(xiàn)金、股份或出資比例等獎勵和報酬，持股情況在領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項報告中如實報告，所持股企業(yè)的經(jīng)營范圍不得與領(lǐng)導(dǎo)干部任職單位禁業(yè)范圍發(fā)生沖突。督促高等院校落實管理服務(wù)人員激勵措施，原則上從科技成果轉(zhuǎn)讓、許可凈收入中提取不低于5%的比例，用于獎勵科技成果轉(zhuǎn)化管理工作人員和中介服務(wù)人員，具體比例由雙方約定。
十四、支持科研人員到企業(yè)兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動，按規(guī)定獲取科技成果轉(zhuǎn)化報酬（含獎勵）。高等院校應(yīng)制定科研人員到企業(yè)兼職管理制度，明確兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化活動期間的權(quán)利和義務(wù)，科研人員按約定取得的兼職報酬（含獎勵）歸個人所有，不受所在單位績效工資總額限制。
十五、高等院校應(yīng)制定本單位科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度，明確科技成果轉(zhuǎn)化責(zé)任主體、盡職免責(zé)范圍、負面清單等。執(zhí)紀監(jiān)督部門以業(yè)務(wù)主管部門出臺的盡職免責(zé)操作指引及高等院校制定的相關(guān)配套管理制度為參考依據(jù)，依法依規(guī)開展審計、監(jiān)督、檢查工作，實行審慎包容監(jiān)管，健全審計、監(jiān)督、檢查結(jié)果跨部門互認機制。在科技成果轉(zhuǎn)化活動中，高等院校相關(guān)負責(zé)人根據(jù)法律法規(guī)和本單位規(guī)章制度，履行了民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)的，視為已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。高等院校通過在技術(shù)交易市場進場交易確定科技成果價格，或者通過協(xié)議定價并按照規(guī)定在本單位及技術(shù)交易市場公示的，高等院校相關(guān)負責(zé)人在履行勤勉盡職義務(wù)且沒有牟取非法利益的，不承擔(dān)在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。
十六、建立省統(tǒng)籌規(guī)劃、市州（產(chǎn)業(yè)園區(qū)）為主建設(shè)、高等院校企業(yè)參與的共建機制，省市聯(lián)動與省內(nèi)外知名高等院校共建一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、創(chuàng)新研究院等新型研發(fā)機構(gòu)。對共建的創(chuàng)新載體保障建設(shè)用地需求，提供科研開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化用房和引進人才住房等。圍繞“4×4”現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，支持龍頭企業(yè)牽頭組建體系化、任務(wù)型創(chuàng)新聯(lián)合體，引導(dǎo)和支持領(lǐng)軍企業(yè)和專業(yè)機構(gòu)依托高等院校、大學(xué)科技園、產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)一批通用性或行業(yè)性科技成果中試平臺（基地）。
十七、完善瀟湘科技要素大市場成果轉(zhuǎn)化平臺功能，建設(shè)省科技成果進場交易平臺，建立適用科技成果單列管理等的科技成果權(quán)益登記服務(wù)制度，保障高等院校合規(guī)免責(zé)交易。對科技中介服務(wù)機構(gòu)、科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等，根據(jù)服務(wù)績效，按規(guī)定予以后補助支持。持續(xù)梳理發(fā)布科技創(chuàng)新成果、行業(yè)共性需求、企業(yè)技術(shù)需求、企業(yè)融資需求清單，打造省科技創(chuàng)新成果路演品牌，建立高新區(qū)（高新技術(shù)企業(yè)）與高等院校的常態(tài)化“雙高”對接機制，組織企業(yè)進高等院校、高等院校專家團隊進企業(yè)和推動高等院�？萍汲晒D(zhuǎn)化、企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的校企合作“雙進雙轉(zhuǎn)”活動，舉辦科技成果交易會。
十八、設(shè)立湖南省天使（種子）投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)有條件的地方政府、高等院校、大學(xué)科技園等聯(lián)合社會資本，設(shè)立分別用于研發(fā)團隊與初創(chuàng)企業(yè)的種子與天使子基金，加大對科技成果轉(zhuǎn)化初始階段的支持力度，推動高等院校優(yōu)質(zhì)科技成果在湘落地轉(zhuǎn)化。鼓勵國有投資平臺、金融機構(gòu)支持高等院校成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。以擴面、提速、放量為目標，加大科技型中小企業(yè)知識價值信用貸款改革力度。引導(dǎo)和鼓勵保險公司開展科技保險業(yè)務(wù)。
十九、強化省屬國有企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化激勵，對為承接高等院校科技成果轉(zhuǎn)化成立的科技型企業(yè)，支持其通過股權(quán)激勵等方式對骨干員工進行中長期激勵，企業(yè)實施分紅激勵所需支出可實行工資總額單列管理，在資產(chǎn)管理方面給予更多自主權(quán)。
二十、加快培育科技型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍等，提升企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化承接能力。加強“大校、大院、大企”協(xié)同創(chuàng)新，支持校企聯(lián)合開展訂單式定向研發(fā)轉(zhuǎn)化。落實科技成果轉(zhuǎn)化稅收減免政策，支持企業(yè)加快應(yīng)用推廣先進適用技術(shù)，將成效明顯的科技成果轉(zhuǎn)化項目按程序認定為省級科技計劃項目，給予經(jīng)費支持。落實“首臺套、首批次、首版次、首輪次、首套件產(chǎn)品”創(chuàng)新產(chǎn)品支持政策，穩(wěn)妥探索高風(fēng)險創(chuàng)新產(chǎn)品的遠期定購制度，開展工業(yè)新產(chǎn)品確認推介。鼓勵企業(yè)之間先試、首用新技術(shù)新產(chǎn)品，支持企業(yè)的新技術(shù)新產(chǎn)品在重大科創(chuàng)工程、重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中應(yīng)用示范。
本措施適用于湖南省省屬高等院校，中央在湘高等院校、政府設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)可參照執(zhí)行。本措施自發(fā)布之日起施行，有效期五年。
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